监管要求基金销售公司自查销售新规落地情况

7月10日，监管金销据多方权威渠道披露，求基为深入贯彻“投资者利益优先”的售公司自售新核心原则，切实落实《金融产品网络营销办法》及公募基金销售费用管理规定等相关监管要求，查销部分证监局已启动对基金销售机构的规落合规性摸底排查工作。此次自查行动聚焦两大核心维度，地情旨在规范市场秩序，监管金销保护投资者合法权益。求基

一、售公司自售新 新规落地执行情况深度核查

监管层面重点审视新规在业务一线的查销贯彻程度，具体排查方向包括：

• 费率调降推进情况：严格核查公募基金认购费、规落销售服务费率下调政策的地情实际执行进度，确保降费红利真正惠及投资者。监管金销
• 严禁违规宣传：重点打击宣传预期收益率、求基承诺保本保收益等误导性销售行为，售公司自售新坚决遏制违规营销乱象。
• 优化考核激励机制：督导机构建立健全长周期考核机制，强制推动将基金销售保有规模及投资人长期投资收益纳入核心考核体系，同时规范并限制对认购期基金进行的短期专项激励行为，引导销售机构回归长期价值本源。

二、 销售业务合规运营情况审查

除新规执行外，监管还深入检查销售全流程的合规运营状况，主要涵盖：

• 投资者适当性管理：严格审查投资者准入管理流程，确保“将合适的产品卖给合适的人”，强化风险匹配机制。
• 销售费用执行规范：全面核查销售费用收取规则的合规性，杜绝违规收费、隐性收费等行为，确保收费透明、公正。

很赞哦!（82）